Региональное экспертное бюро

Cудебная экспертиза. Эксперт.

Техническая экспертиза документов

Предмет, объекты и задачи технической экспертизы документов


Техническая экспертиза документов (ТЭД) относится к традиционным криминалистическим экспертизам. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.


Предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным и гражданским делам, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов.


Технико-криминалистическое исследование документа включает исследование реквизитов документа и исследование материальной субстанции (материалов документа). Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др. Материалы документов – это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие) вещества.


Объектами ТЭД являются:


  • документы;

  • изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);

  • технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;

  • вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);

  • предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, исследуемые по методикам, разработанным для типичных объектов ТЭД, – изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи, оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;

  • изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий).


Существенными признаками, выделяющими объекты ТЭД из множества объектов экспертизы, являются их информационная сущность, материальная природа и гносеологическая характеристика.


Объекты ТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, времени, технических средствах, материалах, использованных для изготовления документа и т.п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.


Объекты ТЭД, имеющие самостоятельную информационную значимость при производстве экспертизы, являются типичными объектами ТЭД. Система типичных объектов ТЭД включает не только предметы, но и элементы предметов, в отношении которых может быть поставлена самостоятельная задача.


По материальной природе типичные объекты ТЭД можно разделить на следующие группы:


  • предметы (вещи): документы, технические средства, предназначенные для изготовления документа, изделия из материалов документов;

  • предметы, не являющиеся по назначению и материальной природе документами, но имеющие ту же информационную сущность и исследуемые по методикам, разработанным для исследования документов;

  • материальная субстанция документа (материалы документа);

  • следы: отображения технических средств, предназначенных для изготовления документов (штрихи пишущих приборов, оттиски печатных форм, отображения брошюровальных, резальных и других средств, предназначенных для отделки документа); отображения воздействий различного рода (чаще всего механических и химических), появившиеся в процессе "жизни" документа; материальные образования неизвестной природы, причинно-связанные с исследуемым событием, в отношении которых выдвинуто предположение об их принадлежности к объектам ТЭД, а именно к изделию из материалов документов.


При проведении ТЭД решаются диагностические, идентификационные и классификационные задачи. Общими (основными) задачами ТЭД являются следующие.


Диагностические задачи:


  • установление способа изготовления документа;

  • определение времени изготовления документа или его отдельных частей;

  • установление факта и способа внесения изменений в документ;

  • выявление первоначального содержания документа.


Идентификационные задачи:


  • установление принадлежности частей одному документу;

  • идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;

  • идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений.


Классификационные задачи:


  • установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.


В соответствии с особенностями целей исследования и непосредственных объектов исследования в ТЭД выделяют два вида: экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов. В каждом виде ТЭД по тому же принципу выделены подвиды и разновидности ТЭД.


Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:


  • рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

  • оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

  • наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

  • Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:

  • пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши);

  • печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).


Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:


  • установление способа выполнения реквизитов документов;

  • определение давности выполнения реквизитов документов;

  • установление факта и способа изменения реквизитов документов;

  • установление первоначального содержания реквизитов;

  • выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

  • идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.


В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм, экспертизу наклеенных реквизитов.


По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

  • пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

  • какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

  • выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

  • в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

  • подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

  • подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

  • подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

  • каково содержание записей, удаленных путем травления;

  • каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

  • каково содержание заклеенных записей;

  • каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

  • каково содержание вдавленных записей;

  • каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

  • каково содержание выцветших записей;

  • каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

  • каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

  • одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в

  • документе;

  • применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

  • для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?


По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

  • каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

  • соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

  • в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска

  • печати и других реквизитов документа;

  • вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

  • каково содержание слабо видимого оттиска печати;

  • каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

  • нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

  • одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?


По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • каким способом выполнен текст;

  • соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;

  • в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

  • не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

  • пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;

  • знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

  • каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

  • был ли последующий экземпляр в закладке;

  • сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

  • в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

  • подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

  • подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

  • подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

  • каково содержание слабо видимого текста;

  • каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

  • на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

  • отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;

  • одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;


По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • выполнен ли текст полиграфическим способом;

  • каким способом выполнен текст документа;

  • одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

  • каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

  • выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

  • производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

  • в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

  • каков способ обрезки листов;

  • ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена

  • подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

  • каково содержание слабо видимого текста;

  • изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

  • типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

  • с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

  • изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

  • каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

  • на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;

  • на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;

  • одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?


При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

  • подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

  • каково содержание компостерных знаков;

  • нанесены ли компостерные знаки данным компостером?


При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;

  • проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

  • изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

  • каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?


При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

  • каково содержание текста сожженных документов?


При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:


  • частью какого изделия являлся оторванный лист;

  • принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

  • составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;

  • одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;

  • каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?


Объектами экспертизы материалов документов являются:


  • материалы письма в штрихах;

  • материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);

  • покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);

  • наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);

  • окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;

  • окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);

  • бумага (картон) – материал (основа) документа;

  • изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.) изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);

  • денежные "куклы";

  • материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);

  • клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);

  • клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);

  • корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);

  • корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);

  • материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, – материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;

  • материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);

  • частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;

  • остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;

  • вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

Читать далее...